日々是得して委員会：自転車通勤と１日２食健康法でお得な生活

読書

(112)

Favorite Blog

自転車ダイエット バレルPさん
ESCAPE R3 自転車通… てっちゃんR3さん
蒼い森CAFE jam_ojisanさん
「ボロ物件でも高利… ＣＡＳＨＦＬＯＷ１０１さん

Freepage List

気になる品々

koizumita

2007.01.13

以下、日経より引用

東京プリンシパル証券、顧客説明なく突然廃業

　金融庁は12日、証券会社の東京プリンシパル証券
（東京・港）に対し、顧客に説明せずに突然証券業
を廃業したとして、行政処分を下した。会社の財産
を勝手に処分することなどを禁じる業務改善命令を
発動。法令順守体制に重大な不備があるとして、
金融先物取引業者の登録も取り消した。金融庁はこ
うした事例の再発防止のため、内閣府令の改正など
で証券業の登録要件の厳格化を検討する。

　証券取引法では証券業者が廃業する場合、その30日
前までに公告し、顧客などに伝えなければならない。
同社は11日開いた臨時株主総会で証券業の廃業を決め、
同日付で金融庁に届け出ていた。同庁は「役員が法令
順守への基本的認識を欠いている」として、処分を決
めた。
=================================================
社会人生活を、証券会社からスタートした我が身としては
あまり関係無くなったと言え、証券業界のことが気になり
ます。

「東京プリンシパル証券」って立派そうな名前だけど、聞
いたことのない会社なのでちょっと調べてみました。

hpを見ると、要はF/Xをメインに扱っている金融先物取引の
会社なのね．．．
キワモノ(?)的なヘッジファンドやキャラクターファンドを

差がありますね～

しかもこの会社、ついこの間まで「オービットキャピタル
マネジメント」と言う名前で、いろいろ金融先物取引でトラ
ブルを起こしていた会社じゃないですか．．．(あの豊田商事
の残党が活躍云々)

今回の行政処分で「東京プリンシパル証券」と言う名は、
「オービットキャピタルマネジメント」と同様に消え去るん
だろうけど、この会社のコアな部分を牛耳っていた層は、又
名前だけは綺麗な社名をつけて、同様な法令無視や違法行為
を犯そうとするんじゃないかな．．．

証券業が認可制から登録制になって、手数料の大幅な割引や

ダークな連中を野に放つ一助になっているのも事実だと思います。

引用した記事中にもあったけど、当局には有効な「登録用件の
厳格化」を切に望みます。

お気に入りの記事を「いいね！」で応援しよう