つれづれなるままに

投資顧問会社「ＡＩＪ投資顧問」が顧客企業などから預かった年金資産の大半約２０００億円を消失させた問題で、同社幹部が証券取引等監視委員会の調べに、「数年前から、虚偽の運用実績を記載した事業報告書を関東財務局に提出していた」と証言していることがわかった。

内外の株式および債券の市場での運用は、運用の専門機関である信託銀行や投資顧問会社に委託しています。委託先の選定については、公募しどのような運用手法を得意とした運用受託機関を加えるかなどを検討したうえで、運用能力などについて審査を行い採用することとしています。採用後は、運用ガイドラインを提示し、運用実績やリスクなどについて報告を求め、運用状況を確認するとともに、原則として3年から5年の期間で実績を評価し、必要に応じて委託先の入れ替えを行うことによって、より運用能力の高い委託先の確保に努めています。