これでわかった！金融商品取引法

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川崎善徳

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金融商品取引法

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尾上雅典 @ ブログに関してではありませんが HPの「ほぼない質問」にガツンとやられま…

川崎善徳 @ Re:コメント復活！？(01/19) しづかさん＞コメント欄、復活ですか…

しづか@ コメント復活！？コメント欄、復活ですか？嬉しいです。 …

あかねちゃん1982 @ お疲れ様でした＾＾セミナーお疲れ様です。次回、早い時間…

吉崎@ お大事に！メッセージ１番乗り！　ありがとうござい…

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2007/07/31

契約締結前交付書面の詳細を初公開！（９）

テーマ：ビジネス・起業に関すること。(20242)

カテゴリ：業者の事前書面

＜これでわかった！金融商品取引法　Ｑ＆Ａ集＞ を作成しました！ ＜トップページ＞ でご覧ください。内容はどんどん充実させていきます！

内閣総理大臣の登録に必要な ＜登録申請書サンプル＞ を無料で差し上げています。ご希望の方は、 ＜ここに＞ をクリックして、会社名（個人の場合は氏名）、住所、ご担当者の役職・氏名および連絡先（メールアドレス）を明記して送信してください。後日、お送りいたします。 秘密、情報は厳守 します。

契約締結前交付書面 には、 枠で囲んで、日本工業規格Ｚ８３０５で１２ポイント以上の大きさの文字 で表示しなければならない項目があります。これをここでは、「第二群」項目と呼ぶことにします。

第二群項目は次のとおりです。

○　手数料、報酬、費用その他名称を問わず、取引に伴い顧客が負担するコスト
○　マーケットリスクがある場合はその旨
○　証拠金・保証金を割り込む可能性がある場合はその旨

クーリングオフの制度は、 「投資助言・代理業」 のみに適用されます。ですから、現在の 投資顧問業 を行う場合などには、 「クーリングオフの適用があります」 として、その他の場合は、 「クーリングオフの適用はありません」 と書くことになります。

顧客が負担するコストには、外付けの手数料ばかりでなく、仕組債やデリバティブの取引など、

コストが価格や金額に含まれている場合には、コストが占める割合や計算方法を示す！

ことになります。

次回は、第三群について解説します。

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