2007年5月3級学科試験 (2) ライフ「FPのコンプライアンス」

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2007.06.17

カテゴリ：ライフプランニング

３級ＦＰ技能士　合格講座　中野克彦　中島智美　藤崎仁

　　具体的な相談を受けた場合、弁護士などの専門家を交えて対応し、相談内
　　容については専門家より回答してもらっている。

　解説者：中野克彦

　　　　（経営コンサルタント、ＣＦＰ(R)、１級ＦＰ技能士）

(2) 正解：○　【ＦＰの職業的原則－コンプライアンス】

問題文の通りで、正解は○です。

(1)につづき(2)もコンプライアンスの問題が出題されました。社会的にもコンプライアンスが重視されてきていることを反映しています。３級の試験では決して難しい問題ではないので、出題されたら確実に正解できるようにしておく必要があります。

ＦＰが注意すべき分野のひとつに 相続・事業承継 があります。細かい話をすると、この分野は、民法第４編親族編・第５編相続における各条項の適用、解釈と直接係るため、「 一般の法律事務の取り扱い禁止 」規程に抵触する恐れがあります。

つまり、遺言状や遺産分割に関する相談を受けた場合、具体的かつ的確に回答するためには微妙な法律解釈が必要になるため、法律の専門家である弁護士に任せる必要があります。

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