2008年1月3級学科試験 (4) ライフ「ＦＰのコンプライアンス」

100万ポイント山分け！1日5回検索で1ポイントもらえる

000000

HOME | DIARY | PROFILE

【フォローする】【ログイン】

Freepage List

Calendar

Profile

ＦＰお助け隊

フォローする

ＦＰ３級

(1)

< 新しい記事

新着記事一覧(全1396件)

過去の記事 >

2008.03.09

カテゴリ：ライフプランニング

３級ＦＰ技能士　合格講座　中野克彦　中島智美　藤崎仁

　　目的で顧客から相続についての法律相談を受け，そのための事務手続
　　をしたとしても，それが後に顧客にとって損害が生じる事態にならな
　　ければ，弁護士法に抵触することはない。

　解説者：中野克彦

　　　　（経営コンサルタント、ＣＦＰ(R)、１級ＦＰ技能士）

(4) 正解：×　【ＦＰのコンプライアンス】

顧客の損害の有無に関わらず、法律問題に関しては、法律の専門家である弁護士以外の者が業としておこなってはいけません。

【過去の出題】
2007年9月3級学科試験 (31) 「税理士法」
2007年5月3級学科試験 (1)　「保険業法」
2007年5月3級学科試験 (2)　「民法」
2007年1月3級学科試験 (31) 「税理士法」
2006年9月3級学科試験 (2)　「税理士法」

コンプライアンスとは「法令遵守」のことで、簡単に説明すると、法律を守りましょうという意味です。ＦＰの業務と関連性の深い法律は、税理士法をはじめ、投資顧問業法、弁護士法、保険業法、民法などがあります。

弁護士資格をもたないファイナンシャル・プランナー（ＦＰ）が具体的な法律相談や、そのための事務手続きを行うと、弁護士法に抵触するおそれがあります。

例えば遺言状や遺産分割に関する相談を受けた場合、具体的にかつ的確に回答するためには、微妙な法律解釈がひつようであり、弁護士に任せる必要があります。

コンプライアンスに関する問題は、毎回出題されています。弁護士法の他、税理士法についても、正確に理解しておく必要があります。

────── COPYRIGHT (C) 2008 Katasuhiko Nakano All Rights Reserved. ──────

お気に入りの記事を「いいね！」で応援しよう